– Mở tài khoản và điều chỉnh thông tin cho khách hàng. Theo dõi tình trạng các TK mở mới, liên hệ VSD để đảm bảo TK được mở hợp lệ khi VSD từ chối – Đăng ký Trading code KH nước ngoài, Mở tài khoản liên kết FII cho Khách hàng nước ngoài – Theo dõi tình trạng mã CK, lịch niêm yết/ đăng ký giao dịch/ hủy mã để thực hiện trên hệ thống, theo dõi CP niêm yết mới/ hủy giao dịch, ngày hạch toán CP giao dịch – Đối chiếu thông tin từ hệ thống và thông tin tại chi nhánh đã nhập khi chi nhánh gửi email bản scan về đề nghị chuyển khoản hoặc đăng ký chuyển tiền – Lưu ký (Theo dõi số dư CK của KH ở PHS và VSD, chuyển khoản, chuyển quyền sở hữu, giải quyết thủ tục thừa kế, tặng cho tài sản…. – Theo dõi thông tin, khai báo, thực hiện quyền và đối chiếu quyền phát sinh – Khi nhận được chứng từ gốc kiểm tra lại thông tin và trình ký, đóng dấu, lưu 01 bản gốc tại DVKH – hội sở và tổng hợp gửi lại chi nhánh. Đối với đề nghị chuyển khoản, DVKH – hội sở lưu 01 bản gốc nếu KH rút tiền dựa trên sức mua, cuối tháng nộp cho KSNB – Đối chiếu và xác nhận kết quả giao dịch – Các công việc phát sinh theo phân công của phụ trách phòng, phụ trách khối